美國東部時間:2015年04月23日 Thursday

第三堂課:美股開戶作業

二、開戶表單作業詳解

1.網上申請開戶 > 2.新帳戶申請 > 3.期權交易申請 > 4.融資帳戶申請 > 5.W-8BEN > 6.帳戶轉移表單填寫

6.帳戶轉移表單填寫

帳戶轉移表格填寫說明

帳戶轉移表格填寫分項說明:

1)請填寫您的帳戶持有人姓名。例: Ming Wang
2)請填寫您的SogoTrade帳戶號碼。例:5 FH12345
3)請填寫您的社會安全號碼或是稅務號碼。外國人若無社會安全號碼或是稅務號碼則不需要填寫。
4)請填寫您將要轉移過來的SogoTrade帳戶資訊。在原券商中的帳戶持有人姓名。例:Ming Wang好
5)請填原券商帳戶的帳戶號碼。
6)請填寫原券商帳戶的帳戶名稱。例:Scottrade/Firstrade
7)請填寫原券商的地址。例:Scottrade: 700 Maryville Centre Dr. /
Firstrade:133-25 37th Avenue
8)請填寫原券商的城市、州、郵編碼。例: Scottrade : Saint Louis , Mo 63141 / Firstrade:Flushing, NY 11354
9)請填寫券商清算號碼。例:Scottrade:0705 / Firstrade: 0518

10) 請選擇您想要轉移的類型。
-Brokerage Firm Transfer (Transfer all assets in kind): 全部轉移帳戶內的資產。
-Partial Transfer:部分轉移。
11) Partial Transfer:請填寫您希望部分轉移過來的股票或現金。
→Quantity-請填寫數量。若為現金請填寫金額 例:$USD 2000,
→Assets Description / Symbol─如是現金,請填寫Cash。如果是股票請填寫股票代碼。例: APPL
→Transfer (Select One): Transfer in kind (轉移股份)。Liquidate (結清股份)

12) 請在Primary Signature中簽上您的姓名。Date中簽上您的日期。如您有共同帳戶持有人,共同帳戶持有人將在Secondary Signature中