美國東部時間:2015年04月23日 Thursday

第三堂課:美股開戶作業

二、開戶表單作業詳解

1.網上申請開戶 > 2.新帳戶申請 > 3.期權交易申請 > 4.融資帳戶申請> 5.W-8BEN > 6.帳戶轉移表單填寫

2.新帳戶申請

新帳戶申請書填寫范例

新帳戶申請書分項說明

1.ACCOUNT NUMBER (帳戶號碼)-如果您是新開賬戶,請將此處空白。
  BRANCH NUMBER (分行號碼)-請將此處空白

2.Account Type (賬戶類型)
-如果您的賬戶是現金賬戶,請勾選Cash。
-如果您的賬戶是融資賬戶,請勾選Margin & Short。
-如果您的賬戶期權賬戶,請您勾選Option。

3.Customer Type (客戶類型)
-如果您的賬戶是個人賬戶,請勾選黃色選項 (individual)
-如果您的賬戶是共同賬戶,請勾選紅色選項 (Joint)

4.Account Information (帳戶信息)
-1. Account Name (賬戶持有人姓名)-請填寫您的姓名。例 :王明,Ming Wang
姓名翻譯,
臺灣客戶可參考:
http://www.boca.gov.tw/sp?xdURL=E2C/c2102-5.asp&CtNode=677&mp=1
-2. Date of Birth(出生日期)-請填寫您的出生年月日。例: 月/日/年/,12/11/2012
-3.Social Security/Tax ID Number(社會安全號碼)-此處不需填寫。
-4. Joint Applicant Name (賬戶共同持有人姓名)-如您有賬戶共同持有人才需做填寫。
-5. Date Of Birth (共同持有人出生日期)- 如您有賬戶共同持有人才需做填寫。
-6. Social Security/Tax ID Number(社會安全號碼)-此處不需填寫。
-7. Home Address(住家地址)
中國地區客戶請參考此網址進行地址翻譯:
http://www.9181.cn/addt.asp
臺灣地區客戶請參考此網址進行地址翻譯:
http://www.post.gov.tw/post/internet/f_searchzone/index.jsp?ID=190103
-8 Email Address電子郵件信箱

-9. Mailing Address (郵件地址)-如您的郵件地址和您的住家地址不同,您才需填寫。
-10. Mail to (郵寄至-擇一)-Home(住家),Business (公司),P.O. BOX (郵政信箱)。請依個人狀況勾選。
-11. Married (婚姻狀況)-S(未婚)、M(已婚)、D(離婚)、W(喪偶)。請依個人狀況勾選
-12.U.S. Citizen (是否為美國公民)-請勾選No
-13.Number Of Dependents (撫養人數)-請依照個人情況,填入阿拉伯數字。
-14. If No What Country (延續11)-請填入China或是Taiwan
-15.Joint Applicant’s Address(帳戶共同持有人地址)-如有共同持有人才需填寫。
-16.Home Telephone (住家電話)-請填寫住家電話,或是手機。
-17. Business Telephone (公司電話)-請填寫公司電話。學生-請填寫學校電話。

-18. Employer (公司名稱)
請填入您的公司名稱,可使用漢語拼音填寫。
無業-請填寫Unemployed并加注資金來源。(不需填寫18-22選項)
自營業請填寫Self-Employed。
學生-請填寫學校名稱
-19.Years Employed (年資)-請填入阿拉伯數字。學生-請填寫您的在業年級。
-20.Position (職稱)-請填入您的職位名稱。相關翻譯請參考
網址- http://www.qqmp.net/card/71.htm
學生-請填寫Student
-21.Business Address (公司/學生-請填寫公司/學校地址)
中國地區客戶請參考此網址進行地址翻譯: http://www.9181.cn/addt.asp
臺灣地區客戶請參考此網址進行地址翻譯:http://www.post.gov.tw/post/internet/f_searchzone/index.jsp?ID=190103
-22.City(城市)-請填寫城市名。例:上海市,Shanghai
-23.Zip Code(郵遞碼)-請填入郵遞碼
-24. Joint Applicant Employed by:(賬戶共同持有人公司名稱)-如有共同持有人才需填寫。
-25. Position(賬戶共同持有人職稱)-如有共同持有人才需填寫。
-26. Business Address (帳戶共同持有人公司地址)-如有共同持有人才需填寫。

-27.您是否同意授權予另一方來代替您交易嗎?
如果是,請勾選Yes并填上代理人的姓名。
如果不是,請勾選No
-28.此賬戶持有人是否為上市公司的監管人(董事、工階主管、或10%以上之股東)?
如果是,請勾選Yes并填上其公司名稱及股票代碼。
如果不是,請勾選No
-29.你或您的授權人是否隸屬于或從事于美國證券交易所或者監管局之會員公司?
如果是,請勾選Yes并填上其公司名稱。
如果不是,請勾選No

-30.Bank Reference (銀行數據)-請填入您的銀行名稱,銀行賬戶類型,分行以及帳戶號碼 (非必要選項,可填可不填)
-31.Time Horizon(投資目標期限)-請依個人狀況勾選。
  (01)-少于三年。
  (02)-四年至七年。
  (03)-八年以上。
-32. Liquidity Needs (快速將股票轉為現金的重要性)-請依個人狀況勾選。
  (01)-非常重要。
  (02)-有點重要。
  (03)-不重要。

-33.Investment Objective(投資目標)-請依照個人情況勾選。
  (05)-資產保值
  (04)-收益
  (03)-增長
  (06)-投機
  (08)-其他
-34. Investment Experience (投資經驗)-請依照個人情況勾選。
  (00)-無
  (01)-有限
  (02)-好
  (03)-豐富


-35. Annual Income(年收入,全部來源)- 請依照個人情況勾選。
-36. Liquid Net Worth (流動凈資產,現金與流動性投資)- 請依照個人情況勾選。
-37.Totla Net Worth(凈資產,住屋除外)- 請依照個人情況勾選。
-38.Risk Tolerance (風險承受度)
  (01)-低
  (02)-中
  (03)-高
Tax Bracket (稅率)-如您不知稅率,則不需填寫。

-39.免費統一文件服務-將結合您所有賬戶的月結單、納稅申報單、股東簽屬委任書、招股書、年度報告等其他相關文件全部一次寄發。(此功能只有當客戶有一個以上的帳戶在SogoTrade才可以使用)
如需此服務,請勾選第一個選項。
如不需此服務,請勾選第二個選項。
-40.免費股息再投資計劃-您是否希望將分配的股息再投資相應的證券,您可以隨時致電服務人員更改您的選項。
如需此服務,請勾選第一個選項。
如不需此服務,請勾選第二個選項。

-41. 不需要填寫。
-42.當您的股票售出後我們將會保存您的資金保存在您的帳戶中而不會直接將資金寄還到您的銀行帳戶 (資金提領都需填寫提款表單)
請勾選 Hold Proceeds
-43. 當您的股票公司發放股息時,我們會將您的股息保存在您的券商帳戶中,不會直接將您的股息寄還到您的銀行帳戶中。 資金提領需填寫提款表單)
請勾選 Hold(2)

-44. 該公司僅允許使用您的名字和其他與您有關的數據作為該公司通訊之用,若您反對請您勾選。

-45.此賬戶是否屬于現任或前任政治人物或公職人員?(包含美國與外籍人士)
請依照個人情況勾選
-46.此賬戶是否屬于外資金融機構?
請依照個人情況勾選
-47.此外國銀行賬戶是根據美國聯邦法規地31條所訂之外國法律和位于美國境外的規例下而設立的嗎?
請依照個人情況勾選

-48.請您在黃色區塊處,簽上姓名以及日期。